衡陽技師學院政府采購內控制度

（試行）

第一章 總 則

第一條 為進一步規范學院政府采購工作，完善學院政府采購工作內部決策機制，根據《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《湖南省政府采購電子賣場管理辦理》等法律法規及文件規定，結合學院工作實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱內部控制，是指為實現物有所值采購結果、落實政府采購政策、防控廉政風險和法律風險等改革目標的保障機制。

第三條 本制度適用于學院各個部門。

第二章 目標和原則

第四條 學院采購活動應當本著對學院負責，降低采購成本，使采購決策、價格監督、質量檢驗等工作進一步規范化、制度化。落實政府采購政策，體現政府采購對科技創新、節能環保、綠色發展、促進中小企業發展、優化營商環境等相關領域的支持。

第五條 學院政府采購應遵循公開透明原則、公平競爭原則、公正原則和誠實信用原則，依法依規依程序開展政府采購活動。

第三章 基本要求

第六條 本制度適用學院各部門使用預算內資金或預算外資金及貸款資金、捐贈資金、學院創收資金（包括但不限于校企合作、培訓鑒定、創新創業、資產租賃收入）等財政資金或類同財政資金采購貨物、工程和服務的行為。

凡學院各處（室）、各部門、各二級學院采購貨物、工程和服務的行為應遵循本制度。任何部門和個人不得化整為零或者以其他方式規避政府采購和學院集中采購。

以上所稱采購是指以合同方式有償取得貨物、工程和服務的行為，包括購買、租賃、委托、雇用等。

貨物是指具有實物形態的各類物品，包括物資物品、儀器設備、耗材、家具、醫療用品、圖書資料、印刷品等。

工程是指建設工程，包括建筑物和構筑物的新建、改建、擴建、裝修、拆除、修繕等。

服務是指除貨物和工程以外的其他政府采購對象。

第七條 集中采購目錄和采購限額標準，應按照本級財政部門的規定執行。

第八條 學院采購業務嚴格按照批準的預算執行采購，各項采購業務實行歸口管理、職責明確、程序規范，以降低采購風險、提高資金的使用效率為原則。

第四章 主要內容

第九條 學院政府采購內部控制是根據湖南省深化政府采購制度改革任務和要求制定的，涵蓋了統籌管理、績效管理、落實政策、采購預算、采購需求、采購活動、合同管理、履約驗收、信息支撐、營商環境、完善機制、其他事項12大項，共計40項要求。

第一節 統籌管理

第十條 統籌管理是指統籌學院各處（室）、各部門、各二級學院政府采購機構職責, 學院政府采購項目實行集體研究與內部會商相結合的議事決策機制。

第十一條 機構設置。學院政府采購工作實行統一領導、歸口管理。采購需求部門承擔采購主體責任，財務、紀檢監察、審計、資產管理等部門各司其職，發揮機構和崗位的相互監督和制約作用，共同做好政府采購工作。

學院政府采購工作實行統一領導、歸口管理，并成立學院采購領導小組，采購領導小組主要組成成員如下:

組 長：學院黨委書記

常務副組長：學院院長

副組長：分管資產管理工作副院長

成 員：黨政辦公室、紀檢監察室、財務處、審計處、資產管理處、法律顧問（列席）及需要列席會議的人員。

第十二條 采購領導小組職責。包括但不限于：

（一）審定學院采購制度，研究規范和固化采購程序；

（二）研究決定學院采購重大事項，審定采購預算、組織形式與采購方式轉換等；

（三）審核學院所有符合政府采購項目的相關事項；

（四）監督學院采購工作，協助相關部門查處采購違法行為；

（五）其他需要提交決策機構討論、審定的相關采購事項。

學院政府采購工作領導小組下設辦公室，辦公室設資產管理處。具體組織學院內各類招標和非招標集中采購活動，配合政府采購部門（衡陽市公共資源交易中心）和招標代理機構（衡陽市集中采購中心）完成學院委托項目的采購工作。資產管理處的主要職責是：

（一）根據招投標工作的相關法律、法規，以及學院有關招投標工作的文件，制定招投標工作實施細則。

（二）負責招標代理機構遴選工作，每次采購招標代理機構采取比價的形式確定。

（三）協助科研發展規劃處（學術委員會）建立專家評委庫，明確職責和要求，加強對專家評委的管理，保證評標的公平與公正，維護招投標活動中當事人的合法權益。

（四）按規定程序報送采購參數，配合政府采購部門（衡陽市公共資源交易中心）和招標代理機構（衡陽市集中采購中心）完成采購項目的商務性、協調性工作。

（五）在校園網和其他政府采購網站發布采購信息。

（六）接受符合條件的法人或自然人的報名。

（七）組織答疑，協助職能部門（委托、使用部門）組織察看現場。

（八）負責開標、評標的組織工作。

（九）協助職能部門（委托、使用部門）做好投標企業資質的驗證工作。

（十）負責中標公告的發布工作。

（十一）負責中標通知書的辦理工作。

（十二）負責督促有關部門按招標要求完成項目合同簽訂、驗收工作，協助辦理政府采購申報審批手續和款項支付工作。

（十三）督促相關部門做好院內招標項目檔案的收集、整理、歸檔、移交工作。

（十四）完成學院招標采購工作領導小組交辦的其他工作。

第十三條 崗位設置。各處（室）、各部門、各二級學院按照政府采購業務量確定1至2名采購經辦人員，專門負責本處（室）、本部門采購活動的組織實施，各處（室）、各部門、各二級學院負責人或者分管領導負責審核確認采購活動的組織實施，并由采購經辦人員和各處（室）、各部門、各二級學院負責人或者分管領導共同承擔相應的主體責任。

第十四條 崗位職責：

（一）各處（室）、各部門、各二級學院及采購經辦人員主要負責：

1.向資產管理處申報本部門政府采購預算、采購計劃、采購意向公開，采購計劃申報，并配合做好學院政府采購預算編制、預算調整、資金支付等工作；

2.負責政府采購項目采購需求的編制、采購文件的編制以及審核；

3.在采購過程中落實政府采購政策功能；

4.本部門政府采購項目的組織實施，包括采購文件審核、評審專家抽取等；

5.受理、答復學院政府采購詢問和質疑，配合財政部門開展投訴處理調查取證工作；

6.政府采購項目的合同審核、簽訂和履約驗收；

7.整理、歸集政府采購檔案；

8.其他學院規定的政府采購相關工作；

9.配合財務處做好政府采購績效評價工作。

（二）財務處主要負責：

1.組織編制學院政府采購預算；

2.辦理學院預算調整審批手續；

3.編報學院政府采購信息各類統計報表；

4.辦理政府采購合同支付申請；

5.辦理政府采購資產登記入賬手續；

6.開展學院政府采購項目的績效評價工作。

（三）紀檢監察室主要負責：

1.對學院政府采購活動進行全過程監督；

2.對政府采購活動中影響公平、公正、公開和違反政府采購有關規定，可能給國家利益造成重大損害或導致采購無效的，應當責令停止采購，并及時按規定予以處理；

3.對向供應商、采購代理機構索要或者接受其給予的財物或與采購無關的其他商品、服務等違反廉政紀律的工作人員開展調查處理。

第十五條 隊伍建設。加強內部專業隊伍建設，學院黨政辦配合資產管理處組織學院有關工作人員定期開展政府采購法律法規、政策規定、需求編制、采購方式、操作流程、合同簽訂和履約驗收等方面專業知識的培訓，確保各處（室）、各部門、各二級學院和采購相關人員熟悉采購政策、采購法定職責等，提升采購隊伍專業化水平，切實承擔采購人主體責任。

第二節 績效管理

第十六條 績效管理是指將政府采購預算建立在可衡量績效基礎上，以實現政府采購物有所值為結果導向，將績、效、預算三個要素有機結合起來的管理方法。

第十七條 績效目標。政府采購工作績效管理是指通過運用一定的評價指標、標準和方法，對各單位各部門開展的政府采購活動進行科學、客觀、公正的評價。

第十八條 績效評價。財務處制訂績效評價考核管理辦法，設立績效評價考核指標體系。采購領導小組依據已制訂的績效評價考核管理辦法和績效評價考核指標體系對各處（室）、各部門、各二級學院政府采購項目實施全過程進行績效評價考核，并根據考核情況確定績效評價結果。

第十九條 學院政府采購績效評價考核指標體系的基本內容主要包括：

（一）政府采購預算的編制及執行情況；

（二）政府采購活動節約資金情況；

（三）實施政府采購活動的效率情況；

（四）政府采購政策功能的實現情況；

（五）政府采購活動的公開、公平、公正性；

（六）績效管理的其他內容。

第二十條 學院政府采購績效評價還包括自評價和再評價。其中：財務處負責組織對學院各處（室）、各部門、各二級學院的政府采購項目執行情況、采購效率和效益開展自評價；上級財政部門依據政府采購預算、項目執行情況和相關部門提供的材料，組織對財務處的自評價開展再評價工作；各處（室）、各部門配合學院財務處和上級財政部門實施的自評價和再評價工作；紀檢監察部門全程監督自評價和再評價工作，發揮好監督作用。

第二十一條 績效評價的主要方法是通過績效評價考核指標體系對經過量化的考核指標打分，形成整體評價結果。

績效評價指標的基礎數據來源于政府采購平臺系統。

第二十二條 績效評價結束后，財務處將量化的考核指標打分情況、自評價結果和再評價結果向采購領導小組進行匯報，作為以后年度編報政府采購預算的重要依據。

第三節 落實政策

第二十三條 落實政策是指政府采購應當有助于實現經濟和社會發展目標，落實國家、省、市、區縣有關政府采購政策。

第二十四條 主要政策。政府采購有關政策包括節約資源、保護環境、支持創新、促進中小企業發展、扶持不發達地區和少數民族地區、維護弱勢群體利益等。主要政策包括：節能、節水、環保產品采購、“兩型”產品采購、綠色采購、促進中小企業（包含監獄企業和殘疾人福利企業）發展的政府采購預留份額、政府采購支持消費扶貧等。

第二十五條 落實機制。資產管理處和各處（室）、各部門應在政府采購制度制定、預算編制、績效管理、需求制定、方式選擇、項目評審、合同訂立、合同執行等環節，落實政府采購相關政策功能。

第二十六條 采購經辦人員在政府采購活動中應當合理確定采購項目的采購需求，不得以企業注冊資本、資產總額、營業收入、從業人員、利潤、納稅額等規模條件和財務指標作為供應商的資格要求或者評審因素，不得在企業股權結構、經營年限等方面對中小企業實行差別待遇或者歧視待遇。

第二十七條 資產管理處協同各處（室）、各部門、各二級學院組織評估學院政府采購項目，對適宜由中小企業提供的采購項目和采購包，預留采購份額專門面向中小企業采購，并在政府采購預算中單獨列支。

第二十八條 符合下列情形之一的，可不專門面向中小企業預留采購份額：

（一） 法律法規和國家有關政策明確規定優先或者應當面向事業單位、社會組織等非企業主體采購的；

（二） 因確需使用不可替代的專利、專有技術，基礎設 施限制，或者提供特定公共服務等原因，只能從中小企業之 外的供應商處采購的；

（三） 按照規定預留采購份額無法確保充分供應、充分競爭，或者存在可能影響政府采購目標實現的情形；

（四） 框架協議采購項目；

（五） 省級以上人民政府財政部門規定的其他情形。 除上述情形外，其他均為適宜由中小企業提供的情形。

第二十九條 采購限額標準；50萬元以上、200萬元以下的貨物和80萬元以上、200萬元以下的服務采購項目，以及400萬元以下的工程采購項目，適宜由中小企業提供的，應當專門面向中小企業采購。

第三十條 超過200萬元的貨物和服務采購項目、超過 400萬元的工程采購項目中適宜由中小企業提供的，預留該部分采購項目預算總額的40%以上專門面向中小企業采購，其中預留給小微企業的比例不低于60%。預留份額通過下列措施進行：

（一） 將采購項目整體或者設置采購包專門面向中小企業采購；

（二） 要求供應商以聯合體形式參加采購活動，且聯合 體中中小企業承擔的部分達到一定比例；

（三） 要求獲得采購合同的供應商將采購項目中的一定比例分包給一家或者多家中小企業。

組成聯合體或者接受分包合同的中小企業與聯合體內 其他企業、分包企業之間不存在直接控股、管理關系。

第三十一條 對于未預留份額專門面向中小企業采購的采購項目，以及預留份額項目中的非預留部分采購包，應當對符合法定規定的小微企業報價給予6%—10% （工程項目為3%-5%）的扣除，用扣除后的價格參加評審。適用招標投標法的政府采購工程建設項目，采用綜合評估法但未采用低價優先法計算價格分的，評標時應當在采用原報價進行評分的基礎上增加其價格得分的3% —5%作為其價格分。

接受大中型企業與小微企業組成聯合體或者允許大中 型企業向一家或者多家小微企業分包的采購項目，對于聯合 協議或者分包意向協議約定小微企業的合同份額占到合同 總金額30%以上的，應當對聯合體或者大中型企業的報價給予2%-3% （工程項目為1% —2%）的扣除，用扣除后的價格參加評審。適用招標投標法的政府采購工程建設項目，采用綜合評估法但未采用低價優先法計算價格分的，評標時應當在采用原報價進行評分的基礎上增加其價格得分的1%—2%作為其價格分。組成聯合體或者接受分包的小微企業與聯合體內其他企業、分包企業之間存在直接控股、管理關系的，不享受價格扣除優惠政策。

價格扣除比例或者價格分加分比例對小型企業和微型 企業同等對待，不作區分。具體采購項目的價格扣除比例或 者價格分加分比例，由采購領導小組根據采購標的相關行業平均利潤率、市場競爭狀況等，在法定規定的幅度內確定。

第三十二條 采購經辦人員應當嚴格按照本制度規定和制定的預留采購份額具體方案開展采購活動。預留份額的采購項目或者采購包，通過發布公告方式邀請供應商后，符合資格條件的中小企業數量不足3家的，應當中止采購活動，視同未預留份額的采購項目或者采購包，按照政府采購有關規定重新組織采購活動。

第三十三條 采購經辦人員在實施政府采購活動過程中落實政府采購政策功能按采購文件規定的方式執行。

（一）優先采購：

1.納入財政部會同國務院有關部門發布的節能產品、環境標志產品政府采購品目清單，實施政府優先采購的，評審時按政府采購政策有關規定給予一定比例的價格折扣或者加分，并在采購文件中明確。

2.納入湖南省財政廳等有關部門發布的湖南省兩型產品政府采購目錄的，實施政府優先采購，評審時按政府采購政策有關規定給予一定比例的價格折扣或者加分，并在采購文件中明確。

（二）強制采購：

納入財政部會同國務院有關部門發布的節能產品政府采購品目清單，實施政府強制采購的（品目清單標注?符號產品），評審時按政府采購政策有關規定執行，并在采購文件中明確。

（三）價格評審優惠：

1.評審時對于供應商為小型、微型企業，且提供本企業生產的貨物或者提供其他小型、微型企業生產的貨物，其報價價格按采購文件有關規定給予一定比例的價格折扣，用扣除后的價格參與評審。

2.評審時對于小型、微型企業以聯合體參與并在聯合體協議中明確其在合同金額占聯合體合同總金額 30%以上的，該聯合體報價價格按采購文件有關規定給予一定比例的價格折扣，用扣除后的價格參與評審。聯合體各方均為小型、微型企業的，聯合體視同為小型、微型企業；

3.評審時對于監獄企業、殘疾人福利性單位視同小型、微型企業，享受評審中價格扣除等促進中小企業發展的政府采購政策。

（四）政府采購政策交叉與疊加

1.對于所投產品取得兩個及以上優先采購產品認證的，評審時只有其中一項產品能享受優先采購優惠；

2.對于同時符合小型、微型企業及監獄企業、殘疾人福利性單位要求的，評審時只有一種類型享受價格評審優惠政策；

3.對于小型和微型企業的價格評審優惠可以與同時屬于“節能產品”“環境標志產品”及“兩型產品”中的一項優先采購優惠累加計算。

第四節 采購預算

第三十四條 采購預算。政府采購預算要實行應編盡編，做到無預算不采購，規范預算編制程序、預算調整適用情形和審核程序。納入財政投資評審范圍的項目，以評審金額作為政府采購項目預算控制數。

第三十五條 采購預算編制。學院預算編制由財務處負責，各處（室）、各部門、各二級學院編制本部門年度預算后統一交財務處匯總，由財務處匯總學院采購預算，編制學院年度預算報財政部門審批。

各處（室）、各部門、各二級學院所有政府采購項目都應當納入政府采購預算編報范圍，做到應編盡編，與部門預算同步編報，嚴禁“無預算采購”或“超預算采購”。要依照財政部《關于印發政府采購品目分類目錄》（財庫〔2022〕31號）要求，分貨物、工程和服務類編制，并細化到具體項目，列明擬采購項目的名稱、數量和預算金額等內容。

第三十六條 政府采購預算應當根據下列因素編制：

（一）部門預算；

（二）采購目錄和采購限額標準；

（三）資產配置標準；

（四）政府采購政策功能；

（五）為實現政府采購政策功能預留的采購份額，如專門采購中小企業產品、創新產品、貧困地區農副產品等。

第三十七條 在預算執行過程中需要調整、追加政府采購預算的，由財務處報采購領導小組討論決定后，報財政部門批準。

第三十八條 財政投資評審。凡限額標準以上的政府采購工程及與工程相關的貨物、服務項目，實行預算控制價評審和結算評審。審計處應在采購計劃備案前按規定將工程預算報財政部門投資評審部門審核。

第五節 采購需求

第三十九條 采購需求是指為實現項目目標，擬采購的標的及其需要滿足的技術、商務要求。技術要求是指對采購標的的功能和質量要求，包括性能、材料、結構、外觀、安全，或者服務內容和標準等。商務要求是指取得采購標的的時間、地點、財務和服務要求，包括交付（實施）的時間（期限）和地點（范圍），付款條件（進度和方式），包裝和運輸，售后服務，保險等。

第四十條 采購需求應當符合法律法規，政府采購政策和國家有關規定，符合國家強制性標準，遵循預算、資產和財務等相關管理制度規定，符合采購項目特點和實際需要。采購需求應當依據部門預算（工程項目概算）確定。

第四十一條 責任主體。各處（室）、各部門、各二級學院負責編制本部門所需采購項目的采購需求，并由采購經辦人員承擔采購需求編制的主體責任。根據預算批復結果和實際需要按項目類別組織實施計劃，確定采購需求應當明確實現項目目標的所有技術、商務要求，功能和質量指標的設置要充分考慮可能影響供應商報價和項目實施風險的因素。

第四十二條 采購需求確定前，各處（室）、各部門、各二級學院可以根據項目特點，結合預算編制通過咨詢、論證、問卷調查等方式開展需求調查，了解相關產業發展、市場供給、同類采購項目歷史成交信息，可能涉及的運行維護、升級更新、備品備件、耗材等后續采購，以及其他相關情況。面向市場主體開展需求調查時，選擇的調查對象一般不少于3 個，并應當具有代表性。

第四十三條 對于下列采購項目，應當開展需求調查：

（一）1000萬元以上的貨物、服務采購項目，3000萬元以上的工程采購項目；

（二）涉及公共利益、社會關注度較高的采購項目，包括政府向社會公眾提供的公共服務項目等；

（三）技術復雜、專業性較強的項目，包括需定制開發的信息化建設項目、采購進口產品的項目等；

（四）主管預算單位或者采購領導小組認為需要開展需求調查的其他采購項目。

編制采購需求前一年內，采購人已就相關采購標的開展過需求調查的可以不再重復開展。按照法律法規的規定，對采購項目開展可行性研究等前期工作，已包含本辦法規定的需求調查內容的，可以不再重復調查；對在可行性研究等前期工作中未涉及的部分，應當按照本辦法的規定開展需求調查。

第四十四條 需求內容。采購需求應當符合國家法律法規規定，執行國家相關標準、行業標準、地方標準等標準規范。必要時，應當就確定采購需求征求相關供應商、專家的意見。

采購需求應當包括采購對象需實現的功能或者目標，滿足項目需要的所有技術、服務、安全等要求，采購標的數量、交付或實施的時間和地點，采購對象的驗收標準等內容。采購標的還應遵循資產配置標準要求。

采購需求描述應當清晰明了、表述規范、含義準確，能夠通過客觀指標量化的應當量化，評分項應當按照量化指標等次，設置對應的不同分值。采購需求中的技術、服務等要求不得指向特定供應商；不得規定含有傾向性或者排斥潛在供應商的特定條件；不得設定與采購項目的具體特點和實際需要不相適應或者與合同履行無關的資格、技術、商務條件。

采購需求應當作為確定采購項目采購方式、競爭范圍、合同定價方式，以及開展履約驗收、績效評價等工作的依據。

第四十五條 審批程序。各處（室）、各部門、各二級學院采購經辦人員根據批復的年度采購預算和計劃編制采購需求。采購經辦人員對采購項目的市場技術、規格、服務水平、價格等相關事項進行市場調研和論證，科學、合理編制采購需求，經各處（室）、各部門、各二級學院負責人或分管領導審批確認后報采購領導小組辦公室討論確定。

對于涉及民生、社會影響較大的項目以及政府向社會公眾提供的公共服務項目，采購經辦人員在制定采購需求時，還應當進行法律、技術咨詢或者公開征求意見，并報采購領導小組討論確定。

第六節 采購活動

第四十六條 采購活動包括采購方式的確定、代理機構的選擇、科研儀器設備的采購、進口產品采購、采購文件的編制與確認、預算單位代表的委派、評審專家的抽取、信息公開、采購開評標過程和緊急采購等。

第四十七條 采購方式。根據項目需求特點，績效目標和市場供需等情況，依法確定適宜采購方式。政府采購采用方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價及國務院政府采購監督管理部門認定的其他采購方式。

第四十八條 集中采購和分散采購的政府采購限額標準為：貨物項目采購預算金額50萬元（含50萬元）；服務項目采購預算金額80萬元（含80萬元）；工程項目采購預算金額100萬元（含100萬元）。

貨物和服務項目公開招標數額標準為200萬元，工程項目公開招標數額標準為400萬元。

上述數額標準如遇調整，則按最新調整數額標準執行。

第四十九條 資產管理處應當嚴格按照年度政府集中采購目錄和政府采購限額標準的規定，對于不同的政府采購情形依法依規確定適宜的政府采購方式，并按以下內部審批流轉方式執行：

（一）單項或者批量采購預算金額1萬元以下的貨物、服務和工程項目，各部門可在電子賣場采購自主采購。

（二）單項或者批量采購預算金額1萬元以上10萬元以下的貨物、服務和工程項目，報請學院政府采購領導小組（辦公室）同意，采取直購形式在電子賣場采購。

（三）單項或者批量采購貨物預算金額大于或等于10萬、小于50萬元，服務預算金額大于等于10萬元、小于80萬元，工程項目預算金額大于等于10萬元、小于等于100萬元，經學院政府采購領導小組（院長辦公會或黨委會）同意，采取“院內公開招標、線上直購”或者“線上競價”或者“直購”形式進行電子賣場采購。

（四）達到400萬元以上的工程項目報發改部門按發改的程序和流程實施采購。

（五）采取單一來源、緊急程序采購方式進行采購的須經過學院黨委會議審議通過后方能實施。

（六）定點采購、協議供貨等按照省、市、縣相關文件規定執行。

（七）采購標的還應遵循有關資產配置標準要求。

第五十條 對于達到公開招標數額標準的政府采購貨物和服務項目，應當采用公開招標方式；符合非公開招標采購方式情形，需采用公開招標以外采購方式的，資產管理處應根據采購項目的采購需求和相關行業、產業發展狀況以及資金額度和重要性，結合學院實際情況，將擬采用非公開招標采購方式的理由及必要性進行內部會商。會商意見應當由財務處、相關部門和紀檢監察室共同簽字確認，并納入學院“三重一大”事項決策范圍，按程序報財政部門批準。

第五十一條 公開招標數額標準以上的貨物、服務項目，資產管理處向財政部門申請非公開招標采購方式審批時，應當提交以下材料：

（一）書面申請。申請中應當載明以下內容：采購人名稱、采購項目名稱、項目預算、項目概況等項目基本情況說明，擬申請非公開招標采購方式的理由，聯系人及聯系電話等；

（二）預算批復文件（含項目年初部門預算、或者資金追加文件）或者資金來源證明；

（三）內部會商意見；

（四）學院審核同意意見。

第五十二條 單次采購預算達到政府采購限額標準的項目，應按政府采購的法定方式和程序進行。在一個財政年度內，不得隨意將一個預算項目下的同一品目或者類別的貨物、服務、工程采購以化整為零的方式拆分政府采購項目規避政府采購程序。年度內使用公開招標以外的方式拆分多次采購累計數額超過公開招標數額標準的，屬于以化整為零方式規避公開招標。

上述情形中屬于年度追加、調整預算或者經批準采用非招標采購方式的除外。

第五十三條 政府采購工程以及與工程建設有關的貨物、服務，采用招標方式采購的，適用《招標投標法》及其實施條例；采用其他方式采購的，適用《政府采購法》及其實施條例。

第五十四條 采購項目劃分采購包的，要按照有利于采購項目實施的原則，明確采購包或者合同分包要求，要分別確定每個采購包的采購方式、競爭范圍、評審規則和合同類型、合同文本、定價方式等相關合同訂立、管理安排。

第五十五條 學院各處（室）、各部門、各二級學院需要向財政部門申請采用單一來源采購方式的報批要件包括：申請報告、內部會商意見、專業人員論證單一來源唯一性、項目預算審核機制、學院審核文件以及單一來源法定公示期滿且無異議等。

第五十六條 代理機構。限額標準以上的政府采購項目可以委托社會代理機構采購。委托社會采購代理機構采購的，資產管理處應當在“政府采購網”代理機構庫中擇優選擇一家。要綜合考慮委托對象的執業能力、專業領域、評審場所、管理水平和收費情況等因素，并和所選擇的社會采購代理機構依法簽訂政府采購委托代理協議，明確代理采購的范圍、權限、期限和按規定計算代理費用等具體事項。采購代理機構應當嚴格按照委托代理協議開展采購活動，不得超越代理權限。

第五十七條 科研儀器設備采購。采購各類科研儀器設備，相關處（室）及部門應按照政府采購法律制度規定和學院內部審批流轉相關規定執行。采購進口科研儀器設備，相關處（室）及部門應按進口產品相關規定做好專家論證工作，參與論證的專家可自行選定，專家論證意見隨采購文件存檔備查。

第五十八條 進口產品采購。相關處（室）及部門需采購進口產品的，應當在開展采購活動前向財務處提出采購進口產品，財務處按照《政府采購進口產品管理辦法》（財庫〔2007〕119號）規定，獲取行業主管部門出具的意見，組織專家進行論證，報學院黨委討論通過后，匯總相關材料在政府采購平臺中報財政部門審核。未按規定審核的，不得采購進口產品。

進口產品報批要件包括：采購申請表、內部會商意見、專業人員對產品進口必要性的論證、學院簽署審核意見等。

第五十九條 采購文件。采購文件（招標文件、談判文件、磋商文件、詢價通知書等）的編制由資產管理處、相關處（室）及部門和審計處（紀檢監察室）共同完成。采購文件應當完整反映采購需求的有關內容，包括采購需求、投標人資格條件、政府采購政策要求與執行措施、一次性密封報價等投標報價要求、評標方法和標準以及擬簽合同文本等事項。根據采購項目需求特點和績效目標，圍繞能夠體現貨物和服務的質量、價格效率等關鍵因素，科學設置評審因素。評審因素應當與采購需求對應，客觀評審因素應設置固定分值，主觀評審因素應細化分值并縮小自由裁量區間。

第六十條 采購文件發布前，根據采購項目實際情況，應對采購需求和實施計劃進行審查。由審計處牽頭，資產管理處、相關處（室）及部門、財務處和紀檢監察室等部門組成臨時審查小組，完成采購文件編制和審查，必要時可以邀請相關專家或第三方機構參與審查，審查還需出具審查意見及結論。委托采購代理機構開展采購活動的，采購文件編制審查小組應當認真審核采購代理機構編寫的采購文件，并予以確認。

第六十一條 資產管理處應當將編制或者審核確認后的采購文件報學院負責人審核同意。

第六十二條 電子化采購項目，電子采購文件免費向供應商提供。非電子化采購項目，發售采購文件收取的費用限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的。

第六十三條 采購人代表。學院根據項目實際情況派遣能夠依法履行評審工作職責并承擔相應法律責任的代表擔任采購項目評標（評審）小組的采購人代表，但必須由學院出具授權委托書。

采購人代表應熟悉政府采購相關政策法規，具備良好的職業道德和較高的業務素質。

第六十四條 采購人代表與參加采購活動的供應商存在下列利害關系之一的應當回避：參加采購活動前三年內與供應商存在勞動關系或者擔任過供應商的董事、監事或者供應商的控股股東或實際控制人；與供應商的法定代表人或者負責人有夫妻、直系血親、三代以內旁系血親或者近姻親關系；與供應商有其他可能影響政府采購活動公平、公正進行的關系。

第六十五條 評審專家。除財政部規定的情形外，評審專家應從湖南省政府采購評審專家庫中隨機抽取，項目評審專家抽取人數應當符合政府采購法律法規的規定。根據項目特點，自行選擇與采購項目相關的評審專家的，由相關處（室）及部門采購經辦人員報部門負責人和資產管理處負責人或者采購領導小組同意后開展評標（評審）工作。

評審專家名單在采購環節保密，在公布中標、成交結果時公開，接受社會監督。

第六十六條 評審專家的隨機抽取，由采購經辦人員負責，并按以下程序進行：

（一）預約抽取。采購經辦人員或其委托的采購代理機構在評審活動開始前三個工作日內，通過專家庫管理系統提出預約抽取申請，系統查詢能滿足需求的，保存需求。系統不能滿足需求的，按照本制度第六十五之規定另行處理。

（二）隨機抽取。專家庫管理系統在約定的時間自動開啟抽取程序，通過語音外呼和手機短信平臺向專家庫管理系統中相關專業的評審專家隨機撥打電話和發送邀請短信，通過接受評審專家語音應答、短信回復等方式，確認參加評審工作的專家名單。專家名單產生過程嚴格保密。

（三）名單解密。評審開始前半小時，資產管理處或其委托的采購代理機構向專家庫管理系統申請解密專家名單，核對評審專家到場情況。

（四）名單保存。采購經辦人員或其委托的采購代理機構在評審工作結束后，應通過專家庫管理系統打印項目評審專家名單，與其他相關資料一起保存歸檔。

第六十七條 采購經辦人員或其委托的采購代理機構通過專家庫預約抽取不成功的（評審專家人數不夠，或者專家庫無相應專業類別的評審專家），憑查詢結果，經市財政部門同意，采購經辦人員可按照不低于1：2的比例向財政部門推薦臨時專家，經財政部門審核通過后，在評審前錄入專家庫管理系統，再實行隨機抽取。

自行推薦臨時專家的，應當選擇與采購項目無關聯的外單位人員。

第六十八條 技術復雜、專業性強的采購項目，通過隨機方式難以確定合適評審專家的，經采購領導小組書面同意后，由采購經辦人員自行選定符合條件的專業人員參加評審。選定人員的保密工作由需要采購的相關處（室）及部門自行負責，可選擇學院以外的評審專家，也可選擇學院內的評審專家。

第六十九條 評審專家與參加采購活動的供應商存在下列利害關系之一的，應當回避：

（一）參加采購活動前三年內，與供應商存在勞動關系，或者擔任過供應商的董事、監事，或者是供應商的控股股東或實際控制人；

（二）與供應商的法定代表人或者負責人有夫妻、直系血親、三代以內旁系血親或者近姻親關系；

（三）與供應商有其他可能影響政府采購活動公平、公正進行的關系。

評審專家發現本人與參加采購活動的供應商有上述利害關系的，應當主動提出回避。采購經辦人員、采購代理機構發現評審專家與參加采購活動的供應商有利害關系的，應當要求其回避。

第七十條 信息公開。采購經辦人員應當對政府采購公告信息的真實性、準確性、合法性負責。應當嚴格遵守政府采購法律法規規定的時間，按照財政部門統一模板，全面、準確、及時、完整地編制各類公告信息，并按規定在“政府采購網”公開發布，公告信息不得有虛假和誤導性陳述，不得遺漏依法應當公開的事項。涉及國家秘密和商業秘密的除外。

第七十一條 相關處（室）及部門采購經辦人員應當按照財政部《政府采購公告和公示信息格式規范（2020年版）》（財辦庫〔2020〕50號）編制政府采購公告信息，規范填寫各項要素。其中：

（一）免費提供采購文件的，應當在采購公告附件中上傳采購文件；發售采購文件的，應當在中標、成交結果公告附件中上傳采購文件；

（二）采購公告應當完整提供采購人、采購代理機構的信息，包括名稱、地址、聯系方式等內容，不得缺漏；

（三）采購公告中獲取采購文件的時間，不得早于采購公告發布的時間；

（四）委托社會代理機構開展采購活動的，中標、成交結果公告中應當載明代理服務收費來源、收費標準及金額；

（五）擬采用單一來源方式采購的，專家論證意見應當由每位專家分別手寫填列，并作為單一來源公告的附件上傳。

第七十二條 緊急采購。因自然災害、事故災難、公共衛生事件和社會安全事件等突發事件所實施的緊急采購，應由相關部門的認定，經學院黨委研究同意，方可自行采購，完整保存與采購有關文件和記錄，在滿足需求的前提下不得排除競爭。

第七節 合同管理

第七十三條 政府采購合同管理包括合同類型的確定、合同簽訂、合同的變更、中止和終止、合同的糾紛、合同備案管理。

第七十四條 合同類型。根據交易的性質和方式不同，政府采購合同類型分為以下三類：(1)供貨合同，適用于貨物類政府采購；(2)工程承包合同，適用于工程類政府采購；(3)服務合同，適用于服務類政府采購。根據項目特征、合同標的、定價機制和績效目標，政府采購合同可分為固定價格合同、成本補償合同、績效激勵合同、特許經營合同、政府和社會資本合作合同等多種類型。相關處（室）及部門可根據政府采購目錄分類和項目特點合理選擇適當的合同類型，并在采購文件中明確擬簽訂的合同類型和文本格式，合理確定與供應商的權責關系。

政府采購合同適用《中華人民共和國民法典》，學院與中標、成交供應商簽訂政府采購合同應當按照平等、自愿的原則以合同方式約定。

第七十五條 合同簽訂。中標（成交）通知書發出一星期內簽訂采購合同。

合同不得對采購文件確定的事項和投標（響應）文件作實質性修改。不得向中標、成交供應商提出任何不合理的要求作為簽訂合同的條件。

合同具體條款應當包括項目的貨物、服務內容和質量要求、合同價格、驗收標準、與履約驗收掛鉤的資金支付條件及時間、爭議處理規定、采購人及供應商各自權利義務等內容。政府采購合同簽訂前，應進行學院內部法制審查，對合同主要條款進行審核，確保符合相關法律規定。政府采購合同履行中，需追加合同標的，可根據政府采購法規定簽署補充合同。

第七十六條 政府采購合同的雙方當事人不得擅自變更、中止或者終止合同。

政府采購合同繼續履行將損害國家利益和社會公共利益的，雙方當事人應當變更、中止或者終止合同。有過錯的一方應當承擔賠償責任，雙方都有過錯的，各自承擔相應的責任。

變更、中止或者終止合同前，相關處（室）及部門采購經辦人員應當將變更、中止或者終止合同相關情況向采購領導小組匯報，并按照“三重一大”決策制度的要求報學院黨委討論通過，再報財政部門備案同意后方可執行。

第七十七條 中標、成交通知書對采購人和中標、成交供應商均具有法律效力。中標、成交通知書發出后，采購人改變中標、成交結果的，或者中標、成交供應商放棄中標、成交項目的，應當依法承擔法律責任。

第七十八條 根據項目特點需要分包的，由相關處（室）及部門采購經辦人員向資產管理處提出，經部門領導和學院分管領導同意后，報采購領導小組批準，應在采購文件中明確。中標、成交供應商可以依法采取分包方式履行合同。政府采購合同分包履行的，中標、成交供應商就采購項目和分包項目向采購人負責，分包供應商就分包項目承擔責任。

第七十九條 合同備案。資產管理處應當自采購合同簽訂之日起7個工作日內向同級財政部門備案，并將合同公示于“政府采購網”上。

第八十條 政府采購合同履行中，需追加與合同標的相同的貨物、工程或者服務的，由相關處（室）及部門采購經辦人員、資產管理處和財務處討論研究，經部門領導和學院分管領導同意后，報學院黨委批準，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應商協商簽訂補充合同，但所有補充合同的采購金額不得超過原合同采購金額的百分之十。

第八節 履約驗收

第八十一條 履約驗收是對供應商履約情況的實質性驗收，包括每一項技術、服務、安全標準的履約情況。

第八十二條 崗位設置。政府采購項目履約驗收由相關處（室）及部門、紀檢監察室、審計處、財務處等相關人員組成不少于5人（或以上的單數）的驗收小組。學院相關專業技術人員不足的或相關處（室）及部門采購人認為有必要的，可邀請驗收專家參加驗收。建立學院專家驗收資源庫，專家參與驗收，技術把關，參與驗收專家2-3人。

驗收小組成員中應明確一名負責人，負責項目的履約驗收工作，直接參與項目采購的人員，不得作為驗收負責人。

第八十三條 職能職責。驗收小組應當在實施驗收前全面掌握項目驗收清單和標準，項目的技術規定要求和中標（成交）供應商的響應承諾等情況以及合同明確約定的要求，并做好驗收所需要的其他準備工作。

委托專家參加驗收工作的，應對專家的真實性、合法性承擔責任。驗收專家必須符合政府采購評審專家要求并具備驗收項目所需相應專業資質。

第八十四條 驗收小組應按照做好的驗收前準備工作或擬定的驗收工作方案，并按照政府采購合同履約驗收相關規定，依據項目采購文件、中標（成交）供應商投標（響應）文件、采購合同及樣品，認真組織對中標（成交）供應商提供的貨物、服務進行履約驗收，并對采購結果進行客觀評價，驗收結果評價應當與采購合同約定的資金支付及履約保證金返還條件掛鉤，減少供應商價格違約、交貨不及時、產品質量不合格、售后服務無法保障等問題。

對延續性的日常服務項目(如物業管理、保潔、安保、維護、維保等日常性服務), 應當按照采購文件或采購合同規定的日常考核內容、考核標準、考核期限和結算辦法對服務單位提供的服務進行日常考核，并以考核表作為履約驗收的依據。

對于大型或者復雜的政府采購項目，應當邀請國家認可的質量檢測機構參加驗收工作并出具意見。

第八十五條 驗收合格的項目，應當上傳簽字蓋章的驗收報告單、政府采購合同到政采平臺，憑上傳的驗收資料到財政支付中心辦理支付。

對延續性的日常服務政府采購項目, 應當按照采購文件和采購合同規定的日常考核內容、考核標準、考核期限和結算辦法，嚴格對服務單位提供的服務定期進行日常考核，并按考核結果結算考核期間的服務費用。

第八十六條 完成驗收后，驗收小組應出具政府采購項目驗收書。政府采購項目驗收書應當包括如下要素及要點：采購人名稱、供應商名稱、采購項目名稱、項目合同編號、驗收方式，每一項采購品的名稱、型號規格與配置（或服務內容與標準）、數量、單價、合計金額、是否通過驗收，明確項目的驗收結論性意見，應包括 “貨物已收到（或服務已完成、工程已竣工），驗收合格或不合格”字樣，驗收結果與采購合同、采購文件、投標（響應）文件、封存樣品有出入的，應在驗收書上逐項載明偏差具體內容并提出處理意見，驗收小組所有成員、中標（成交）供應商法人或授權代表應在驗收書上簽字，對驗收內容負責并承擔相應的法律責任。

邀請國家認可的質量檢測機構對政府采購項目實施驗收的，質量檢測機構應當出具檢測報告，檢測報告應簽署驗收意見并加蓋質量檢測機構單位公章。

國家質檢部門或者主管部門對驗收有規定的，以其規定的驗收結果資料作為驗收依據，但應包括政府采購項目驗收書要求的要素及要點。

檢測報告、驗收工作方案、驗收小組成員簽到表等與項目驗收相關的資料作為驗收書的附件。

第八十七條 對于驗收合格的項目，應按照合同約定及時向供應商支付采購資金，不得無故拖欠，不得向成交供應商提出超出合同范圍的其他要求。政府采購項目的資金支付程序，按照有關財政資金支付管理的規定執行。

對于驗收不合格的項目，應要求供應商按合同約定整改，整改驗收合格方可辦理支付手續。采購合同的履行、違約責任和解決爭議的方式等適用《中華人民共和國民法典》。

第八十八條 問責機制。驗收小組驗收負責人對驗收結果負責。未按照規定組織對供應商履約情況進行驗收，或在驗收過程中失職失責的，由學院監督（紀檢）部門作出相應處理。

第九節 信息支撐

第八十九條 信息支撐是指加快推進本單位政府采購信息化建設，實現政府采購全流程電子化。

第九十條 信息化管理。政府采購信息化管理由各處（室）、各部門采購經辦人員負責。采購經辦人員應熟悉電子化政府采購平臺的各項功能，熟練掌握和操作財政部門政府采購電子平臺等信息系統，加快推進學院政府采購信息化建設。

第九十一條 電子賣場使用。相關處（室）及部門采購政府采購限額標準以下的貨物、服務和工程項目，應按照《湖南省政府采購電子賣場管理辦法》執行。具體執行如下：

（一）崗位設置。電子賣場由財務處統一管理，財務處根據財政部門分配的主賬號，可設立審批賬號、管理賬號、業務子賬號和財務管理賬號；財務處根據業務需要設立子賬號分配給各處（室）、各部門，子賬號主要方便各處（室）、各部門在電子賣場開展交易活動采購。

（二）業務流程。1.對于非集中采購目錄以內限額標準以下的：應當填報《衡陽技師學院采購申請表》審批同意后，方可在電子賣場采購；2.單次采購金額達到限額標準的，按本制度第四十七條執行。3.各部門不得利用電子賣場化整為零規避政府采購。貨物、服務項目采購需求清單未細化到具體標的，工程項目未編制工程量清單、未經投資評審，不得在電子賣場采購。4.采購標的還應遵循單位資產配置標準。

（三）交易方式。電子賣場有直購、競價和團購三種交易方式。直購是在上柜商品中擇優選擇，直接向入駐供應商下達訂單的方式，采購需求可以明確為品牌型號或具體服務要求的，可以采用直購方式；競價是提出采購需求清單，邀請供應商競價，選擇實質性響應采購需求的入駐供應商成交的方式，是參照政府采購非招標方式的簡化網上交易方式，采購需求清單明確為商品標準、參數規格或服務要求以及經投資評審的工程量清單的，可以采用競價方式；團購是具有相同采購需求的采購人，邀請信用等級較高的入駐供應商競價，實質性響應采購需求且報價最低的入駐供應商成交的方式，團購是多個采購人的批量競價，適用于技術、服務等標準統一的商品。

（四）財務處應當對政府采購電子賣場進行不定時管理，并建立學院的政府采購電子賣場管理臺賬。

第十節 營商環境

第九十二條 營商環境是指在公平競爭、供應商減負、采購意向公開、詢問和質疑答復、資金支付和退還、合同融資、信用信息管理等方面促進政府采購營商環境優化。

第九十三條 公平競爭。各處（室）、各部門、各二級學院采購經辦人員應當對采購文件供應商的資格要求、條件等進行公平競爭審查，不得差別對待各類所有制、各類規模、各類地區的市場主體，不得設置歧視性和排他性條件，排斥潛在供應商。經審查不存在限制、妨礙公平競爭情形的，方可發布政府采購公告和采購文件。

第九十四條 供應商減負。授權參加政府采購項目的采購人代表以及被委托采購代理機構在資格審查、開評標（評審）環節過程中，對于供應商法人代表已經出具委托書的，不得要求供應商法人代表親自領購采購文件或者到場參加開標、談判等。對于可以通過互聯網或者相關信息系統查詢的信息，不得要求供應商提供。除必要的原件核對外，對于供應商能夠在線提供的材料，不得要求供應商同時提供紙質材料。對于供應商依照規定提交各類聲明函、承諾函的，不得要求其再提供有關部門出具的相關證明文件。

各處（室）、各部門、各二級學院采購經辦人員在編制采購文件時，對投標（響應）文件的格式、形式要求應當簡化明確，不得因裝訂、紙張、文件排序等非實質性的格式、形式問題限制和影響供應商投標（響應）。對于電子化采購的，采購經辦人員或者被委托采購代理機構應當向供應商免費提供電子采購文件；暫未實現電子化采購的，鼓勵采購代理機構向供應商免費提供紙質采購文件。

第九十五條 采購意向公開。各處（室）、各部門、各二級學院采購經辦人員應及時將部門采購意向向采購領導小組匯報同意后，組織相關采購意向公開工作。除因不可預見原因急需開展的項目外，未公開采購意向的項目不得實施采購。

第九十六條 各處（室）、各部門、各二級學院采購經辦人員應當在“政府采購網”公開采購意向，包括采購項目名稱、預算金額、采購需求概況、預計采購時間等。采購意向按項目公開，公開時間原則上不得晚于采購活動開始前30日。

第九十七條 除以框架協議采購方式實施的小額零星采購以外，采購限額標準以上依法實施政府采購的貨物、服務、工程項目均應當公開采購意向。

第九十八條 詢問和質疑答復。詢問和質疑答復的責任主體為采購人（可以委托代理機構協助），對供應商依法提出的詢問采購經辦人員應當在3個工作日內作出書面答復，答復內容包括采購項目相關情況說明、法律依據等。

對供應商提交的書面質疑，采購經辦人員應當在7個工作日內作出質疑答復，并以書面形式通知質疑供應商和其他有關供應商。不得拒收供應商在法定質疑期內發出的質疑函。

第九十九條 供應商對評審過程、中標、成交結果提出質疑的，財務處可以組織原評標委員會、談判小組、詢價小組或者磋商小組協助答復質疑。

供應商質疑不成立，或者成立但未對中標、成交結果構成影響的，繼續開展采購活動；供應商質疑成立且影響或者可能影響中標、成交結果的，按照下列情況處理：

（一）對采購文件提出的質疑，依法通過澄清或者修改可以繼續開展采購活動的，澄清或者修改采購文件后繼續開展采購活動；否則應當修改采購文件后重新開展采購活動。

（二）對采購過程、中標或者成交結果提出的質疑，合格供應商符合法定數量時，可以從合格的中標或者成交候選人中另行確定中標、成交供應商的，應當依法另行確定中標、成交供應商；否則應當重新開展采購活動。

第一百條 質疑答復導致中標、成交結果改變的，采購經辦人員應當向采購領導小組進行匯報，并及時書面報告同級財政部門。

第一百零一條 詢問或者質疑事項可能影響中標、成交結果的，應當暫停簽訂合同。已經簽訂合同的，應當中止履行合同。

相關處（室）、部門、二級學院采購經辦人員自收到暫停采購活動通知后，應當立即中止采購活動，在法定暫停期限結束前或者財政部門發出恢復采購活動通知前，不得進行該項采購活動。

財政部門依法進行投訴處理調查取證的，有關部門、單位和人員應當如實反映情況，并提供相關材料。

第一百零二條 資金支付與退還。對于滿足合同約定支付條件的，財務處應當自收到發票后30日內提交資金支付申請。不得以機構變動、人員更替、政策調整等為由延遲付款，不得將采購文件和合同中未規定的義務作為向供應商付款的條件。

第一百零三條 財務處應按照《湖南省財政廳關于印發<湖南省政府采購項目評審勞務報酬管理辦法>的通知》（湘財購﹝2017﹞9號文）之規定及時、足額支付專家評審費。

第一百零四條 收取投標保證金的，各處（室）、各部門采購經辦人員應當督促集中采購機構和采購代理機構自中標通知書發出之日起5個工作日內退還未中標供應商的投標保證金，自政府采購合同簽訂之日起5個工作日內退還中標供應商的投標保證金。屬于不予退還情形的應當做好登記臺賬，說明情況并報告財政部門。

第一百零五條 收取履約保證金的，應當允許供應商自主選擇以支票、匯票、本票、保函等非現金形式繳納或者提交，并在合同中約定履約保證金退還的方式、時間、條件和不予退還的情形。原則上履約保證金數額不得超過合同金額的10%。

第一百零六條 政府采購合同融資。各處（室）、各部門采購經辦人員配合金融機構和中標(成交)供應商做好合同融資業務工作，幫助中小微企業獲得金融機構信貸支持，促進中小微企業發展。

第一百零七條 信用信息管理。各處（室）、各部門、各二級學院應當對參與政府采購活動的相關方開展信用評價。相關部門采購經辦人員應當按照財政部門的相關規定，在政府采購平臺中對采購代理機構、評審專家和供應商的政府采購行為評價打分。

第十一節 完善機制

第一百零八條 完善機制是指建立健全執行評價和結果運用機制，強化內部審計和紀檢監督，持續優化本單位政府采購內部控制制度。

第一百零九條 強化監督。監督（紀檢）部門應當加強學院的政府采購活動監督，主動接受學院及上級財政、審計、紀檢監察等部門的監督檢查，相關人員應當如實報告有關情況，及時提供有關材料。

第一百一十條 政府采購相關工作人員應當廉潔自律，秉持公正、公開、透明的原則，依法依規開展各項工作，不得有國家法律法規明文禁止的，包括但不限于下列行為：

（一） 應當采用公開招標方式而擅自采用其他方式采購的；

（二） 收受采購人、采購代理機構、供應商、其他利害關系人的財物或其他不正當利益的；

（三） 以不合理的條件對供應商實行差別待遇或歧視待遇的，與供應商或者代理機構惡意串通的；

（四） 未按照政府采購法等相關文件規定的程序和要求確定成交候選人的；

（五） 未按照采購文件確定的事項簽訂政府采購合同，或者與成交供應商另行簽訂背離合同實質性內容的協議的；

（六） 在有關部門依法實施的監督檢查中提供虛假情況的。 如有上述行為之一的，依照國家法律法規的規定追究相關法律責任。

第一百一十一條 各處（室）、各部門、各二級學院政府采購活動全程接受紀檢監察、審計等部門的監督。對采購活動中的違法違規行為，紀檢監察組負責開展調查處理。涉嫌犯罪的，移交相關部門依法追究刑事責任。

第十二節 其他事項

第一百一十二條 其他事項是指在政府采購業務開展過程中涉及的工程項目的備案管理、政府采購項目資料檔案管理和涉密采購等事項。

第一百一十三條 “雙備案”管理。使用財政性預算資金實行招投標的工程項目，除執行招投標管理規定外，還應按照政府采購管理要求，在財政部門政府采購電子平臺錄入項目計劃，相關招投標信息公告鏈接到中國湖南政府采購網予以公開，實行“雙備案”管理。

第一百一十四條 采購檔案管理。各處（室）、各部門政府采購活動的所有資料歸口到財務處負責整理、歸集和保管，財務處按照資產管理有關規定，及時辦理政府采購資產登記入賬手續。政府采購檔案包括采購決策意見、采購預算、采購活動記錄、招標文件、投標文件、評審資料、采購合同、驗收文檔、質疑答復、投訴處理決定及其他有關文件（包括音視頻資料）等采購活動資料均需納入學院檔案管理，不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。采購文件可以用電子檔案方式保存，保存期限自采購結束之日起至少保存15年。

第一百一十五條 涉密采購管理。是指各級國家機關、事業單位和團體組織使用財政性資金采購集中采購目錄以內或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務，因采購對象、渠道、用途等涉及國家秘密，需要在采購過程中控制國家秘密的知悉范圍，并采取保密措施的采購活動。

涉密采購項目應當具有相應定密權限，沒有定密權的，應當及時報請有相應定密權限的上級機關單位或者業務主管部門、保密行政管理部門確定。

各處（室）、各部門、各二級學院采購經辦人員必須對涉密采購項目的確定依據、保密要點與采購流程關聯性等進行充分論證，提出擬定密級、保密期限和知悉范圍的意見。經學院保密委員會審核同意后，由學院法定定密責任人或者保密委員會主要負責人最終確定。

屬于涉密采購的應按照財政部《涉密政府采購管理暫行辦法》相關規定執行采購。審批資料隨采購資料一并存檔。

第一百一十六條 對是否能夠確定為涉密政府采購項目不明確或者有爭議的，學院可以根據密級和定密單位層級報國家保密行政管理部門或者省級保密行政管理部門確定，并需要提交下列材料：申請確定的公文；項目的基本情況，包括采購內容、金額、用途等；項目涉密論證報告，包括項目的密級、保密要點、定密依據等；擬采取的保密管理或者技術措施，以及保密行政管理部門認為需要提供的其他材料。

第一百一十七條 嚴格責任追究。對檢查發現或者相關單位反映有關部門違反有關保密管理規定，對涉密政府采購項目定密不當的，責令其限期改正；情節嚴重的，依法追究直接負責的主管人員和其他直接責任人員的責任。

第五章 附 則

第一百一十八條 本制度由學院采購領導小組負責解釋。學院原有采購有關制度與本制度有沖突的，以本制度為準。

第一百一十九條 本制度自印發之日起實施，試行一年。本制度未盡事宜，或者本制度執行期間，國家和省、市出臺新規定的，按照新規定執行。